这家券商被重罚！新开户暂停3个月，多名高管被谈话

11月12日，湖南证监局披露两张罚单，直指湘财证券在经纪业务内控、异常交易管控、信息技术合规、员工廉洁从业等方面存在多项合规短板，并开出监管罚单。

监管调查认定，湘财证券四项主要违规问题包括：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；二是客户异常交易行为管理落实不到位；三是信息技术合规与风险管理不到位；四是对员工廉洁从业管理不到位。

湖南证监局表示，上述行为违反《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条，《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第五条、第二十四条、第二十五条第一款、第三十三条第一款，《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十二条、第十四条第一款第一项，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第六条的规定。

根据《证券法》第一百四十条第一款，《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第三项、第六项，《证券经纪业务管理办法》第四十三条，《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》第十八条等规定，湖南证监局对湘财证券采取多项监督管理措施，相关记录一并记入证券期货市场诚信档案：

一是责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内向湖南证监局提交书面整改报告。

二是责令湘财证券自收到本决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。

三是责令湘财证券根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日内向湖南证监局书面报告。

与此同时，本次处罚同步落实到人，多名高管被追责。

湖南证监局认定，周乐峰作为湘财证券总裁及时任分管经纪业务副总裁，对上述违规行为负有管理责任；邱玉强作为湘财证券分管经纪业务的副总裁，对经纪业务内控、客户异常交易管理两项问题负有管理责任；时任首席信息官丁军、信息技术中心总经理邓纲，则对经纪内控、信息技术合规风险两项问题负有管理责任。根据相关规定，湖南证监局决定对上述负责人采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

回溯时间线，湘财股份公告曾披露，其子公司湘财证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被证监会立案。

9月24日，湘财证券收到湖南证监局发出的《行政处罚事先告知书》（〔2026〕12号）和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》（湘证监机构字〔2026〕24号）。

11月11日，湘财证券收到湖南证监局发出的《行政处罚决定书》（〔2026〕16号）和《行政监管措施决定书》。

对于上述决定书所认定的问题及处罚，湘财股份回应称，子公司湘财证券诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，举一反三，全面系统排查业务管理短板，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实提升合规管理水平。

湘财股份同时表示，根据上述决定书认定的情况，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他风险警示、重大违法类强制退市情形。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。目前，公司及子公司经营情况正常。上述决定书涉及事项不会对公司的经营活动、财务状况造成重大不利影响。本次子公司湘财证券被责令暂停新开证券账户3个月不影响其存量客户的服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

公开资料显示，湘财证券成立于1996年，总部位于湖南省长沙市，注册资本45.91亿元，是全国性综合类证券公司，控股股东为湘财股份，公司业务范围涵盖证券经纪、承销保荐、资产管理等领域。