因部分营销内容暗示保证收益等问题，万隆证券咨询顾问被监管责令改正
2026年11月05日22673
11月4日，广东证监局发布公告表示，经查，广州市万隆证券咨询顾问有限公司（以下简称“万隆证券咨询顾问”）在开展证券投资顾问业务过程中存在：投资者适当性管理执行不审慎，存在向部分普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务的情况；部分营销内容存在暗示保证收益的情形；对从业人员执业行为管理不到位，包括个别从业人员未按劳动合同约定进行执业、个别未在中国证券业协会登记注册为证券投资咨询（投资顾问）的员工向客户提供投资建议等；互联网营销管理存在不足，包括未通过官方渠道披露并及时更新本机构通过互联网进行营销的金融产品基本信息及其委托的第三方互联网平台信息、部分自媒体账号未完成企业认证、部分自媒体账号发布的观点缺乏合理依据、部分网络直播内容对大盘或特定板块走势作出确定性预测等问题。
广东证监局表示，上述情形违反相关规定，决定对万隆证券咨询顾问采取责令改正的监管措施。万隆证券咨询顾问应在收到决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。
